規制されていない英国の会社がアジアの投資家を引きます

[The Daily Star]フィナンシアル.オルグは、金融ビジネスをライセンスしていないにもかかわらず、教育ビジネスやフォーミュラワンのチームをスポンサーとする英国の会社で、アジアの投資家に数十万ドルを管理しているという17人の話しがある会社を通じて投資した

中国、インドネシア、マレーシア、シンガポール、タイ、ベトナム、アラブ首長国連邦などの17人は、ロイター通信に対し、フィナンシアル.オルグに3,000〜40万ドルを投資すると述べた。

「私は投資額を2倍にした」と、11月下旬にアブダビGPの傍らにフィナンシアル.オルグが開催したガラ夕食の外、マレーシアの元建設労働者アズミ・トンプンは語った。

多くの人々は、彼らの資金は米国の優良株に投資されており、利益を上げていると語った。ロイターは、株式取引が行われたかどうかを確認することができなかった。

フィナンシアル.オルグは、英国の金融規制当局であるFCA(金融執行機関)が顧客に対して株式や債券を売買することを認められ規制されている企業の公的に入手可能なリストにはない。規制上の許可なく投資サービスを提供することは、英国の犯罪です。

ロンドンのカナリー埠頭に事務所を持つフィナンシアル.オルグは、投資会社としての役割を果たすかどうかについてはコメントしなかった。

同社は2年前、英国の公式の会社登録簿に不動産事業として登録したという。

会社の英国のレジストラ会社、会社の家は、アカウントを一度も控えていたため、1月23日に会社を解雇する準備をしていると述べた。会社が打ち切られた場合、法的に取引を続けることはできず、その資産は州に渡されます。

英国に登録されている会社は、投資家が英国外にいる場合であっても、顧客の株式や債券などの有価証券を取引する場合、FCAによって許可され、規制されなければなりません。 FCAルールの下では、これはプリンシパル(クライアントのために投資するパーティー)とエージェント(投資を行うブローカーを含む)の両方に適用されます。

FCAは、フィナンシアル.オルグが不法に活動しているかどうかについてコメントすることを拒否した。

規制当局は、自らの事業について独立したチェックが行われていないため、これまで許可を受けていない企業への投資の危険性について以前に警告してきた。同社は、前会計年度に8,000件以上の不正取引の報告を受けたと発表した。

フィナンシアル.オルグは、ウェブサイトのホームページで「金融知識とスキル」を提供する教育プラットフォームであると言います。 「私たちは有価証券を扱っておらず、金融商品やサービスプロバイダーからの金銭的利益を受けていません。しかし、サイト上の他の場所では、「メンバーが投資を管理し監督するのを助ける」、「自己監督の投資家に仲介サービスを提供する」などとも言われています。

昨年3月、シンガポールの通貨当局は、フィナンシアル.オルグに、「MASによって受け取られた情報に基づいて、MASによって許可または認可されたと誤って認識されているかもしれない規制されていない人々」の投資家警告リストに掲載した。当局は、リストに掲載されている企業と取引する際には、投資家が「注意を払うべきだ」と述べた。

マレーシアの証券委員会はまた、昨年、フィナンシアル.オルグに「許可されていないウェブサイト/投資商品/企業/個人」のリストを掲載したという。

MASとマレーシア委員は、フィナンシアル.オルグにコメントすることを拒否し、なぜ警告リストに載せたのか。

フィナンシアル.オルグは2人の規制当局の警告についてコメントしなかった。

同社は2016年5月から英国のF1チームのウィリアムズのスポンサーであり、そのロゴはウィリアムズのメルセデスFW38車とチームストリップに掲載されています。

ウィリアムズはコメントすることを拒否した。

ロイターに話した17人の人々のほとんどは、知人からの紹介を通じて、しばしばソーシャルメディアを通じて、フィナンシアル.オルグと連絡を取ったと答えている。 6人は、他の人を紹介するためにフィナンシアル.オルグから手数料を受け取ったと述べた。

5人の人々がどのように投資をしたのかを詳述しました。彼らは、第三者の銀行口座(通常は、彼らを紹介した人)に資金を預け、資金をフィナンシアル.オルグの投資口座に移したという。

投資家は、フィナンシアル.オルグのウェブサイトのメンバー専用エリアでフィナンシアル.オルグアカウントにアクセスしたと述べた。 13人は定期的に資金を回収したと述べた。

トプパン氏は、過去2年間にフィナンシアル.オルグを通して3万ドルを投資したと述べた。マレーシアの別の投資家、モハマド・モハメド・ノルディン氏は、40万ドルを投資したと語った。

ファッションビジネスマネージャーのアルバートアンソニー(アルバートアンソニー)は、10万ドルを投資したことを示すアカウントページのスクリーンショットを提供しました。インドネシアのシェルビーヴィナレヴィ氏によると、フィナンシアル.オルグのための最低限の投資額は3,000ドルと言われています。


Bangladesh News/The Daily Star 20180111
http://www.thedailystar.net/business/unregulated-british-firm-draws-asian-investors-1518178