[The Daily Star]この問題についての知識を持つ人々によると、シティグループ・インクは、内部調査で顧客との取引に不正行為があることを明らかにした後、8人の銀行家を解雇し、3人の銀行員を香港の株式取引部門から解散させた。
ある訴訟では、シティが主体的な立場で行動していた取引について、関係する販売業者によるレビューが顧客への開示の正確性に関連する懸念を表明した後に取られました、と1人の人々が言いました。
プリンシパルトレードとは、さまざまな当事者間の証券取引を仲介するのではなく、顧客との取引を決済する相手方として機能する仲介業者を指します。
米香港銀行は１６日、ロイター通信に対し、「香港を本拠とする現金エクイティの執行を見直した結果、私たちの基準に合わない個人的な行動を特定した」と述べた。
「シティが行動している能力が正確に表されていない事例は、ファシリテーション取引に関連して検出された」と述べた。
行動がとられたトレーダーの名前はすぐにはわからなかった。
シティは、関連する現地の規制に完全に準拠していると述べ、完全な透明性を確保するために「円滑化取引のための強化された地域手順および統制」を導入しました。
アジアのマーケット、コーポレートおよびインベストメントバンキング事業で大きな存在感を示している同銀行は、顧客に開発について通知を受けており、月曜日の取引開始時に混乱を最小限に抑えるためのチームを設置したと語った。
ブルームバーグは金曜日に開発を最初に報告した。
アジアの金融ハブの証券規制当局が株式取引および引受機能のガイドラインを遵守しなかったことに対する弾圧を強化したため、世界の銀行は香港のコンプライアンス手続を強化しています。
先週、規制当局はUBSを1年間市内の主要IPOから禁止し、それと罰金を科し、モーガンスタンレーも含めた一連の株式上場でのデューデリジェンスの失敗で1億ドルのライバル企業に罰金を科した。
Bangladesh News/The Daily Star 20190324
http://www.thedailystar.net/business/news/citi-fires-eight-hong-kong-traders-after-review-finds-misconduct-1719538
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