[Financial Express]証券市場規制当局は、証拠金関連の3つの規則に違反したとして、スニグダ・エクイティーズに10万タカの罰金を科した。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は木曜日、今年7月の規制決定をウェブサイトを通じて公表した。
昨年10月に調査が行われ、スニグダ・エクイティーズが証券規則に違反して、同社の最高経営責任者、公認代理人の母親、その他7人の顧客に総額493万タカ相当の証拠金融資を行っていたことが判明した。
ダッカ証券取引所の新たなTREC（取引権証明書）保有者の1つであるスニグダ・エクイティーズは、証券会社のCEOであるアラファト・ジャハン・ビプロブ氏に453万タカの証拠金融資を提供した。
しかし、BSECが発行した指令によれば、証券会社は自社の取締役会メンバー、役員、スタッフ、経営陣、その両親、配偶者、息子、娘、姉妹、兄弟、義理の息子、義理の娘、その他の親族に証拠金施設を提供してはならない。
BSECの調査チームはまた、スニグダ・エクイティーズがサルワール・モルシャドの母親であるホスネ・アラ・ベグムに金を貸していたことも発見した。
モルシャド氏は証券会社の正式な代表者です。そのため、彼の母親に証拠金融資を提供することも証券規則違反となります。スニグダ・エクイティーズは、他の 7 人の顧客にも合意なしに証拠金融資を提供していました。
法律により、合意のない証拠金貸付も禁止されています。
スニグダ・エクイティーズのCEO、アラファト・ジャハン・ビプロブ氏は、関連規則に違反したことを認め、証券会社は事業に新参者だったため法律については知らなかったと委員会に伝えた。
彼らはまた、自分たちの行為について謝罪した。
スニグダ・エクイティーズは2022年1月にTRECライセンスを取得しました。
「私たちは無知と知識不足のためにいくつかの過ちを犯しました。そのことについては非常に申し訳なく思っており、信用供与の件についてお詫び申し上げます。それは私たちの知識不足と無知が原因で起こったことです」とビプロップ氏は語った。
規制当局はスニグダ・エクイティに対し、30営業日以内に罰金を納付するよう求めた。納付しない場合、規制当局は証券規則に従って懲罰措置を講じることになる。
一方、証券規制当局は、直近の24会計年度に、証券法違反と株価操作の罪で75人の個人投資家と機関投資家（上場企業と仲介業者）に罰金を科した。
BSECによると、総額2億6,120万タカの罰金の科料を含むこれらの措置は、市場における健全なガバナンスを強化することを目的としている。
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Bangladesh News/Financial Express 20240809
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/bsec-slams-fines-above-tk-261m-on-individuals-institutions-1723141240/?date=09-08-2024
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