[Financial Express]証券規制当局は、統合顧客口座（CCA）から3億5,360万タカ相当の顧客資金を横領したとして、ダンモンディ証券とPFI証券の幹部に対し渡航禁止を求める予定。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、ブローカーの不正行為に対する措置の一環として、証券保管当局に対し、詐欺師のBO（受益者所有者）口座を凍結するよう要請する予定である。
水曜日に下された決定によれば、ダンモンディ証券とPFI証券の取締役と常務取締役全員が規制措置の対象となる。
証券市場監視機関は、CCAの不足分を補うための期限延長を求める企業側の要請を取り下げた後、会議でこの措置を決定した。
「多くの証券ブローカーはCCAで見つかった赤字を解消したが、他のブローカーはまだ赤字を抱えているかもしれないが、許容できるレベルだ」とBSECの広報担当者ファルハナ・ファルキ氏は述べた。
証券取引所は証券会社のCCAをチェックし、委員会に報告書を提出している。CCAの資金不足や純資本残高など、規制当局が警戒すべきと思われる項目がある場合、措置が講じられるとファルキ氏は付け加えた。
即時措置に直面している証券会社2社のうち、ダンモンディ証券は今年8月20日時点で顧客の資金7,740万タカを横領し、PFI証券は今年7月7日時点で2億7,620万タカを不正流用した。
投資家は株式取引のために証券会社の CCA に資金を預けます。CCA に赤字があれば、ブローカーが資金を流用していることを意味します。
証券規制当局は、中央銀行の担当部署に対し、ダンモンディ証券とPFI証券の全取締役および常務取締役の銀行口座からの引き落としを停止するよう要請すると述べた。
また、2022年3月に発行された指令に沿って、両証券会社にいくつかの条件を再度課した。
この指令により、ブローカーは株式取引のために証券取引所に預け入れる必要証拠金の割引を意味する無料限度額を利用することができなくなります。
現行の規則によれば、仲介業者は1億タカを超える購入注文を出す前に証拠金を預ける必要があるため、証拠金を預けることなく1億タカ相当の株式を購入できることになる。
さらに、IPO（新規株式公開）割当枠は廃止され、TREC（取引権資格証明書）およびDP（保管参加者）ライセンスの更新は停止されたままとなります。
これに先立ち、BSECは8月30日に、顧客資金の不正流用疑惑により、モシホル証券の幹部に対し渡航禁止を課すよう関係当局に要請した。
2022年1月、約68の証券会社が顧客の預金43億4000万タカをCCAから移動していたことが判明した。顧客の預金が家具の購入や海外旅行に使われたケースもあった。
その後、証券規制当局は違法行為を理由に証券会社14社のDPライセンスを停止した。
証券会社4社による資金不正流用
証券会社4社（タムハ証券、バンコ証券、クレスト証券、シャー・モハマド・サギル）が20億タカ以上を横領した。
両社は顧客に通知せずに株式を売却し、2019年から2021年の間に統合顧客口座（CCA）から資金を横領した。両社の取引は停止されている。
BSECは2023年にDSEに対し、投資家保護基金から詐欺被害を受けた投資家の請求を解決するよう要請した。
DSEはこれまでに、影響を受けた投資家に対し2段階に分けて2億9,760万タカを比例配分して返金した。
第一段階では、DSEは2022年7月にバンコ証券、クレスト証券、タムハ証券の影響を受けていた423人の投資家に4,760万タカを返金した。
第2段階では、DSEは、タムハ証券、バンコ証券、クレスト証券、シャー・モハマド・サギルの不正行為の被害を受けた8,581人の投資家に保護基金から2億5000万タカを返還した。
企業の投資家はまだ17億タカを回収できていない。
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Bangladesh News/Financial Express 20240912
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/travel-ban-on-directors-mds-of-dhanmondi-pfi-securities-for-defrauding-clients-1726072103/?date=12-09-2024
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