[Financial Express]証券会社には、投資家の資金を確実に保護するために、厳選されたベンダーから提供される統一された編集不可能なバックオフィスソフトウェアを導入するまでに、あと4カ月の猶予がある。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は最近、バングラデシュDSEブローカー協会の要請を受けて、期限を今年12月31日から延長する書簡を発行した。
また、証券取引所に対し、来年1月7日までに詳細な計画を提出し、証券会社がいつ、どのようにソフトウェアを導入するかを規制当局に通知するよう求めた。
取引所には、毎月第1週までに月次進捗報告書を提出するよう指示されている。
規制当局が承認したベンダーのリストに掲載されているバックオフィスソフトウェアをインストールするために、証券会社に追加の時間が与えられたのは今回が2度目だ。
今年4月に9か月の延長が認められ、明日（火曜日）で期限が切れる。
「新たな期限後は延長されない」とダッカ証券取引所が日曜日に出した命令書には記されている。
「新たな期限内にバックオフィスソフトウェアを導入できない証券会社は、2025年5月1日に自動的に業務停止となり、規則に従って懲罰措置が取られる」と命令書には記されている。
DSEの命令によれば、証券会社は期限までにソフトウェアをインストールし、完全な運用を確保する必要がある。
証券規制当局は、指令からの逸脱を防ぐために証券会社を定期的に検査します。
証券会社は命令に従わなかったため、証券取引所での保有株からの配当金の受け取りを停止されるほか、新規株式公開（IPO）の割当や支店・ブースの新規開設の範囲が縮小される。
規制当局の提案に従ってすでにソフトウェアを使用しているブローカーは、ガイドラインに従って証券取引所から証明書を取得する必要があります。
株式ブローカーのバックオフィスは、投資家の資金、株式、取引、現金残高、預金残高のデータを保存するための業務の内部部分です。
現在、ほとんどのブローカーは、データ操作の影響を受けやすい社内のバックオフィスソフトウェアを使用していますが、8つのベンダーが規制当局の許可を得てブローカー会社にソフトウェアサポートを提供しています。
悪質なブローカーは、取引や株式に関する情報を投資家に送信する前に編集して、資金を不正流用します。
「登録されたソフトウェアベンダーは、投資家の資金と株式の安全を確保するため、証券会社に統一されたバックオフィスサービスを提供する」と、匿名を条件に語ったDSEの関係者。
主要証券取引所は2022年2月、複数の証券会社による資金横領事件を背景に証券規制当局の指示を受け、証券会社におけるバックオフィスソフトの導入に関するガイドラインを策定した。
少なくとも4つの証券会社（タムハ証券、クレスト証券、バンコ証券、シャー・モハマド・サギル）が不正行為に関与し、2019年から2021年の間に20億タカを超える投資家の資金を横領した。これらの会社の取引は停止されたままである。
他の証券会社の中には、取引用に管理されていた統合顧客口座から巨額の資金を流用したところもあった。
市場アナリストらは、この金融犯罪はダッカ証券取引所と証券規制当局による厳格な監視がない中で行われたと述べた。
証券会社はさまざまな手口を使って投資家から投資金をだまし取った。
例えば、タムハ証券は、ソフトウェアの助けを借りて偽の取引詳細を生成し、顧客に知らせずに顧客の株式を売却した。
タムハ証券のオーナーであるモハンマド・ハルヌール・ラシッド氏は、2つのバックオフィス会計ソフトウェアを使用していた。1つは規制当局用、もう1つは顧客用で、誤解を招く情報を提供していた。
証券規制当局の新しい委員会は、資本市場の持続可能な発展に必要な改革と、透明性と説明責任を確保するために不正行為に関与した者を裁判にかけることに取り組んでいる。
同庁は、顧客の資金を不正に取り扱ったとして、すでにPFI証券、ダンモンディ証券、モシホル証券を含む証券会社5社による株式取引を停止している。
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Bangladesh News/Financial Express 20241230
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/brokers-to-face-actions-if-uniform-software-not-installed-by-april-1735492572/?date=30-12-2024
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