[Financial Express]証券規制当局は12月に証券取引規制に違反したとして6社と10人の個人に総額8億6,360万タカの罰金を科した。
被告人の中には株価を操作するための一連の取引を行った者もいた。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、執行部門による聴聞会の完了を受けて罰金を科した。
処罰対象者のうち、5人の個人と2つの企業は、協調取引活動を通じてバングラデシュ・ファイナンスの株価操作に関与したとして、6億6,150万タカの罰金を科せられた。
BSECの調査結果によると、容疑者らは、誤解を招く取引活動を通じてバングラデシュ・ファイナンスの株価を操作し、巨額の利益を獲得した。2020年8月から2021年4月の間に行われたこれらの取引は、活発な取引があるという虚偽の印象を与えた。
その結果、サミール・セカンダー氏は2億3,250万タカの罰金を科せられた。他の個人としては、1億7,000万タカの罰金を科せられたアブ・サダット・モハメッド・サイエム氏、7,500万タカの罰金を科せられたアニカ・ファルヒーン氏、420万タカの罰金を科せられたマヘル・セカンダー氏などがいる。
シティ・ジェネラル・インシュアランス・カンパニーとアンワル・ガルバナイジングの2社は、法人申告をせずにバングラデシュ・ファイナンスの株式を売却したため、それぞれ850万タカと7100万タカの罰金を科せられた。
これらの企業は、上場企業の株式を売買する前にスポンサー取締役が自らの意思を表明することを義務付ける規則に違反した。
BSECは、インサイダー取引規制に違反したとして、他の複数の個人および団体にも罰金を科した。
BSECの決定によれば、アラムギル・カビールは、インサイダー取引規則に違反してベイ・リーシング・アンド・インベストメントの株式を売却したとして、1億2000万タカの罰金を科せられた。
カビール氏は同じ罪で処罰された3人のうちの1人である。他の2人はベイ・リーシング・アンド・インベストメントの元取締役であるスライヤ・ベグム教授で5000万タカの罰金、投資家のトゥシャール・L・K・ミア氏で2500万タカの罰金を科せられた。
サウスイースト・バンク・キャピタル・サービスも、証券規則に違反してベイ・リーシング・アンド・インベストメントの株式を取引したとして50万タカの罰金を科された。
BSECはまた、アンワル証券とモダン証券に対し、統合顧客口座の不一致を理由にそれぞれ50万タカと10万タカの罰金を科した。
さらに、デワン・サレヒン・マフムード氏は、2023年11月から12月にかけてプライム・ファイナンス・ファースト・ミューチュアル・ファンドのユニットの活発な取引の印象を与えるための一連の取引に彼と仲間が関与していたとして、400万タカの罰金を科せられました。
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Bangladesh News/Financial Express 20250117
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/bsec-imposed-tk-8636m-fines-in-dec-for-trading-rule-breaches-1737044064/?date=17-01-2025
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