[Financial Express]証券規制当局は、詐欺事件に巻き込まれたリング・シャイン・テキスタイルズのIPOに関与したとして、2つの証券管理会社のトップ2人の経営幹部に対し、5年間にわたり資本市場活動の一切を禁止した。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、AFCキャピタルの元マネージングディレクターであるマフブブ・H・マズムダル氏と、CAPMアドバイザリーの元マネージングディレクター兼CEOであるタニア・シャルミン氏に対する制限を課すと宣言する2つの別々の命令を発行した。
AFCキャピタルとCAPMアドバイザリーは、2019年にリングシャインテキスタイルズのIPO提案の発行マネージャーとして共同で活動しました。両社は、1969年証券取引条例に違反して同社に虚偽の「デューデリジェンス証明書」を発行したとして告発されています。
株式公開規則に従い、発行マネージャーは IPO 提案に対してデューデリジェンス証明書を提供します。つまり、提案に添付されたすべての財務諸表および関連文書が本物であることを証明します。
委員会は、AFCキャピタルとCAPMアドバイザリーがリングシャインテキスタイルのIPOを手助けすることで、国の資本市場全体の発展を妨げたと述べた。
インドネシア国民を含むリングシャインテキスタイルの所有者は、地元の監査人4人と協力して多額の資金を洗浄した。
「両発行マネージャーは、リングシャインテキスタイルズのIPO提案に対して、偽のデューデリジェンス証明書を提出した」とBSEC広報担当のムハンマド・アブル・カラム氏は述べた。
発行マネージャーは、デューデリジェンス証明書を発行する前に、関連企業の工場を訪問し、IPO 目論見書に記載されているすべての情報を確認する必要があります。
しかし、規制当局の調査により、AFCキャピタルとCAPMアドバイザリーのマネージングディレクターが署名したデューデリジェンスレターの発行前に、発行マネージャーが情報検証プロセスに従っていなかったことが判明した。
カラム氏は、規制当局は彼らに罰金を課すこともできたが、その場合、彼らは罰金を支払い、資本市場での活動を継続できると述べた。
「だからこそ、規制当局は他社への抑止力となるよう、5年間の禁止措置を取ったのだ」と彼は付け加えた。
規制命令の中で、委員会はまた、すべての市場仲介業者、上場企業、その他の事業体に対し、5年間の期間中にマフブブ氏とタニア氏をいかなる公務にも任命しないよう指示した。
リングシャインのIPOは、投資家の資金を欺瞞的な手段で横領したとして、大きな批判を浴びた。同社は27億5000万タカ相当の私募株式を発行したが、発行資金は一切受け取っていない。
証券規制当局は、2021年に実施した調査に基づき、マフブブ氏とタニア氏に対して懲罰措置を講じた。
リングシャインのIPOは、昨年8月5日の前政権の崩壊後に大規模な市場詐欺を調査するために結成された強力な調査委員会のにR（任務事項）にも記載されていた。
調査委員会のメンバーは、リングシャインテキスタイルズが関与する詐欺事件についての報告書を提出したと述べた。
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Bangladesh News/Financial Express 20250714
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/regulator-slaps-5-year-ban-on-ring-shine-ipo-managers-1752428053/?date=14-07-2025
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