[Financial Express]株式市場監視機関はついに、リングシャインテキスタイルズの2019年のIPOに関連する詐欺行為の責任者全員に対して厳しい措置を取ることを決定した。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は月曜日に発表したプレスリリースで、不正な手段でIPOの上場を促進した者に対する捜査と法的措置に汚職防止委員会（ACC）を関与させることを決定したと発表した。
リングシャインテキスタイルのスポンサーや元取締役、元常務取締役、元事務局長を含む最大９人が懲罰処分を受けることになる。
プレス声明によれば、監査人、発行管理者、そして首謀者とされるファー・グループのアブドゥル・カデル・ファルク会長も、IPO詐欺に関連して責任を問われることになるだろう。
BSECはまた、リングシャインの取締役らが、発行マネージャーを配置する代わりにIPOを支援するためにアブドゥル・カデル・ファルクと締結した違法な契約についても調査するようACCに要請した。
IPO が開始される前、リングシャインテキスタイル は払込資本金がわずか 1 億タカの会社でした。
同社は、新規株式発行によって15億タカを調達するため、私募により1株当たり10タカで2億7,510万株を発行したと記載し、貸借対照表を水増しした。しかし、発行した株式に対して同社は資金を一切受け取っていない。
しかし、払込資本金は2019年の上場前に1億タカから28億5,000万タカに増加したことが示された。
以前の調査によれば、この事件の首謀者はアブドゥル・カデル・ファルクであり、同氏はIPO計画を実行するために不正な発行マネージャーと不正な監査人を雇っていた。
この詐欺事件については2回の調査が行われた。1回は2020年に証券委員会によって、もう1回は2021年に監査法人ホダ・バシ・チョウドリーによって特別監査された。
証券市場規制当局はまた、ファルク氏、インド国籍のアショク・クマール・チルマー氏とスポンサー、同社の元取締役、元マネージングディレクター、元エグゼクティブディレクター、元CFOを含む13人に対して渡航禁止令を発令することを決定した。
チルマー氏は同社とファルク氏の間の取引を仲介した。
一方、BSECは、目論見書の財務数値が虚偽であったにもかかわらずデューデリジェンス証明書を提出したとして、IPOマネージャーのトップ幹部に対し、5年間の資本市場活動禁止処分を科した。
デューデリジェンス証明書は、企業がリスクと機会について評価され、企業が行ったビジネス取引が健全かつ十分に理解されていたことの確認です。
月曜日のプレスリリースによれば、IPOマネージャーであるAFCキャピタルとCAPMアドバイザリーのライセンスは取り消される予定だという。
しかし、フィナンシャルエクスプレスはすでにAFCキャピタルが2023年12月にライセンスを返上したと報じている。
証券規制当局はまた、リングシャインテキスタイルズの偽造された財務諸表を承認したとして監査人４人を処罰する予定だ。
監査人はアハメド 名前は対応のため財務報告評議会 (FRC) に送られます。
さらに、一銭も支払わずに割当株を取得した者も、ACC の措置の対象となる。
リングシャイン・テキスタイルズが株式市場に上場した後、同社の取締役たちは無償で受け取ったIPO前の株式を売却し、その多くがその資金を持ってバングラデシュから逃亡した。
資金は資産や機械の購入を名目に、会社の口座から国外の多数の個人口座に送金された。
farhan.fardaus@gmail.com
Bangladesh News/Financial Express 20250715
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/ring-shine-ipo-scammers-to-face-legal-actions-travel-ban-1752514789/?date=15-07-2025
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