[Financial Express]証券市場規制当局は最近の調査で、新世代証券会社２社、モナーク・ホールディングスとコロンビア・シェアーズ・アンド・セキュリティーズが巨額の純資産不足に陥っていることを明らかにした。
調査の結果、バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、ダッカ証券取引所（DSE）に対し、証券法に従ってこれら2つの証券会社に対して措置を取るよう指示した。
現在、モナーク・ホールディングスの取引は停止されており、コロンビア証券は資本不足のまま運営されている。
今月初め、BSECは主要証券取引所に調査報告書を提出し、調査対象証券会社8社を特定した。そのうち、今回調査対象となった2社は株式関連で深刻な問題を抱えていることが判明したと、BSECの担当者はフィナンシャル・エクスプレス紙に確認した。
「私の知る限り、BSECはコロンビア・シェアーズ・アンド・セキュリティーズ社とモナーク・ホールディングス社に問題があると判断し、DSEに対策を指示しました」と、BSECの広報担当者、ムハンマド・アブル・カラム氏は述べた。「これは、証券会社の財務上の弱点を検知するための定期的な監視の一環です。」
規制上の義務により、すべての株式ディーラーまたはブローカーは、払込資本金の少なくとも75%に相当する純資産を保有しなければなりません。純資産とは資産から負債を差し引いたもので、これを達成できない場合は営業免許の停止または取り消しにつながる可能性があります。
この不足は、企業が財務上の義務を果たすのに十分な資本を持っていないことを示しており、財務上の不安定さの兆候である可能性があります。
BSEC規則によれば、新しい証券会社は最低5,000万タカの払込資本が必要であり、外国企業がバングラデシュで証券会社として運営するには、合弁会社は8,000万タカ、1億タカの払込資本が必要である。
モナーク・ホールディングスはアブル・カイヤー・ヒル氏によって設立され、元クリケットのナショナルスター、シャキブ・アル・ハサン氏も株主として関わっていました。現在はヒル氏の妻であるカジ・サディア・ハサン氏が同社のマネージング・ディレクターを務めています。
ヒル氏とその仲間は複数の株価操作事件に関与したとされ、BSECはすでにヒル氏とその仲間に対し数十億タカに上る罰金を科している。
何度も問い合わせたにもかかわらず、モナーク・ホールディングスとコロンビア・セキュリティーズの関係者からはコメントが得られなかった。
DSEは監視システムを通じて、これまでにも複数の証券会社の不正行為を検知し、証券規制当局に繰り返し警告していた。
DSEの要請を受けて、証券規制当局は、モナーク・ホールディングス、コロンビア・シェアーズ・アンド・セキュリティーズ、ファリハ・セキュリティーズ、アシュラント・セキュリティーズを含む8つのTREC（取引権付与証明書）保有者に対する正式な調査を開始した。 タシア証券は、払込資本金に見合う最低限必要な純資産額に達しなかったため、昨年12月から業務を停止していた。
株式ブローカーは他人に代わって証券を売買する人ですが、ディーラーは自分の口座から証券を売買します。
ここ数年、証券規制当局による調査で、証券会社による資金の不正流用の証拠が見つかり、複数の証券会社の免許が取り消されました。
シャー・モハメッド・サギル 市場関係者は、過去に複数の企業が破綻し、小口投資家が資金を回収できない事態に陥ったと指摘している。規制当局は市場の安定と投資家の利益を守るため、現在、純資産要件の厳格化に一層力を入れていると彼らは述べている。
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Bangladesh News/Financial Express 20250826
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/bsec-flags-two-brokerages-for-net-worth-shortfall-asks-dse-to-take-action-1756146062/?date=26-08-2025
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