[Financial Express]証券市場規制当局は、国内最大手の民間商業銀行の一つであるシティバンクのポートフォリオマネジャーが株式を不正流用し、自らの銀行を犠牲にして利益を得ていたことを明らかにした。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、2023年から2025年の間に同氏の口座で異常な取引があったことを発見し、今年6月に調査委員会を設置した。
後に銀行が提供した文書によると、ポートフォリオ・マネージャーだけでなくシティ銀行の財務部長と副取締役３人も違法な株式取引で利益を得ていたことが判明した。
しかし、銀行はフィナンシャル・フィナンシャル・タイムズに対し、財務部長と副取締役は不正取引について全く知らず、銀行のポートフォリオ・マネージャーに投資資金を託しただけだったと語った。
フィナンシャルエクスプレス特派員は、市場監視団体がシティバンクに送った、関連情報と調査結果に関する意見を求める書簡のコピーを受け取った。
今年初め、BSECは、シティ銀行の企業戦略事業管理担当副社長であるモハンマド.サノワール・カーン氏が、シティ銀行のBO口座から自身の個人BO口座で、キャピテック・グラミン銀行成長ファンドの100万ユニットを、市場価格が1ユニットあたり15.6タカであるところ、1ユニットあたり13.8タカで購入していたことを発見した。
カーン氏はその後、同じ株を市場価格で売却し、会社に損失を与えながらも180万タカの利益を手にした。彼は別の個人口座でも同様の取引を繰り返し、さらに妻のBO口座も利用してさらなる利益を確保した。
カーン氏とその妻は、同じ戦略を使って、ADNテレコム、タウフィカ・フーズ、ラヴェッロ・アイスクリーム、BDペイントの株を取引して利益を得た。
これらの行為が早期に発見されたことを受け、BSECは今年6月3日にカーン氏に対する正式な調査を開始しました。7月9日、委員会はシティバンクの財務責任者に対し、同行の投資方針や内部規則に違反した取引に対する措置の詳細を含む文書の提出を要求しました。
BSECは調査を終え、財務責任者と2人の副マネージング・ディレクターも不正取引から利益を得ていたと結論付けました。この証拠に基づき、調査委員会は先月、銀行に対し調査結果に関するコメントを求めました。
しかし、銀行幹部はフィナンシャル・タイムズに対し、ポートフォリオ・マネージャーのサノワール・カーン氏が全責任を負うと述べ、財務責任者と副マネージング・ディレクターは取引について知らなかったと主張した。また、カーン氏に対しては既に措置が取られていると付け加えた。
シティバンクMDの発言 「当社の従業員の一人が、個人的な利益のみを目的として、株式市場への投資に関連した不正行為、あるいは利益相反に関連した倫理規定違反に関与した疑いがあることは遺憾です。
シティバンクは8,000人の従業員を抱える大規模な金融機関です。個々の倫理的行動について責任を負うことはできませんが、SECが会長宛てに送った書簡が銀行自体ではなく、個人に言及したものであったことを嬉しく思います。特筆すべき点は、SECが彼らの観察に基づいて私たちにコメントを求めてきたことです。つまり、まだ何も立証されていないということです。もし立証されていたら、SECは私たちに説明を求めていたでしょう。
問題の人物は数週間前に既に部署から異動となり、人事部（HRD）に配属されました。私は現在、シティバンク内部と証券取引委員会（SEC）による外部調査の結果を待っています。
「私も個人的に、この事件を大きな学習経験として受け止めています。」
farhan.fardaus@gmail.com
Bangladesh News/Financial Express 20250919
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/portfolio-managers-alleged-misconduct-puts-city-bank-under-regulators-lens-1758217603/?date=19-09-2025
関連
