[Financial Express]証券規制当局は、バングラデシュRACEマネジメントが運営する12の投資信託の運用について新たな調査を開始し、同ファンドマネージャーに対する不正疑惑をさらに深く調査した。
ファイナンシャル・エクスプレスが確認した命令によると、バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は11月27日に命令を出して6つの別々の調査委員会を設置し、各委員会に60営業日以内に詳細な報告書を提出するよう求めた。
RACEマネジメントの会長はチョウドリー・ナフィーズ・サラファト氏、マネージングディレクターはハサン・タヒール・イマム博士です。銀行家から実業家に転身したサラファト氏と投資専門家のイマム氏によって設立されたRACEは、2008年に英国証券取引委員会（BSEC）から資産運用ライセンスを取得しました。
BSECの文書によると、両名は汚職防止委員会（ACC）の不正流用、財務不正、および関連犯罪の疑いで捜査を受けており、渡航禁止処分も下されている。
証券委員会は命令の中で、ファンドのガバナンスに関する事項が疑問視されており、同社とプールファンドが直面しているリスクが露呈したと述べた。
以前の調査について、BSECの広報担当者であるモハンマド アブル・カラム氏は、前回の委員会で結成された3人のメンバーからなる委員会が調査を完了していないと述べた。
「だからこそ、新委員会は、資本市場と投資主の利益を守るために包括的な調査を行うことを決定したのだ。」
委員会は調査結果に従って行動するだろうとカラム氏は付け加えた。
最大の民間資産運用会社であるRACEは、クローズドエンド型ファンドの運用資産の約44%を占めています。RACEが10のファンドポートフォリオで運用する資産は、今年12月14日時点で196億タカに達しています。
BSECによれば、RACEマネジメントは2つのオープンエンド型投資信託のポートフォリオも取り扱っている。
調査委員会は、委託事項（にR）に従い、投資信託のすべての銀行口座と明細書（有効、休眠、閉鎖）を収集して検討し、不正または違法な支払いが行われたかどうかを判断します。
捜査官は、2017年1月から現在までにファンド・ポートフォリオの下でファンド・マネージャーが実行したすべてのブロック市場取引を調査する予定である。
委員会はまた、ベスト・ホールディングスへの投資を除く投資信託による投資が関連規則を遵守していたかどうかも評価し、投資記録の真正性を検証する。
関連するキャッシュ・アウトフロー、獲得収益（利息および配当を含む）、そして投資の現状とパフォーマンスが精査されます。また、調査員は、不良資産や減損資産によって純資産価値（NAV）が過大評価されていないかどうかについても報告します。
委員会は、RACEマネジメント の設立以来の取締役会議事録および年次総会 (AGM) の議事録をすべて収集し、主要な管理職 (マネージング ディレクター、CEO、コンプライアンス担当者を含む) が関連規則および規制に従って任命されたかどうかを調査します。
また、資産管理者、受託者、保管人、独立監査人、その他の関係者が、ユニット保有者の利益を保護するために、適用法、規制、ファンドの信託証書に従って職務を遂行したかどうかについても審査し、報告します。
以前の規制当局の検査では、2023年の現金と株式の量の不一致など、重大な不正が検出された。しかし、当時の委員会は何の措置も講じず、さらなる調査を求める勧告を無視した。
昨年8月の政権交代後に設置された新委員会は、資本市場における過去の不正行為や汚職を調査しており、調査結果に基づき、すでに複数の不正行為者と発行体に多額の罰金を科している。
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Bangladesh News/Financial Express 20251219
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/race-under-fresh-probes-ahead-of-possible-regulatory-action-1766077950/?date=19-12-2025
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