[The Daily Star]オーストラリアは、世界の資本市場に潜在的影響を及ぼす前例のない動きで、同国第3位の銀行および引受人であるドイツ銀行およびシティグループに対して23億ドルの株式問題に対して刑事カルテル訴訟を準備している。
多額の罰金と10年の懲役刑を科せられる係争中の訴訟は、機関投資家の資金調達方法の変更を脅かし、すでにスキャンダルに陥っているオーストラリアの貸し手の評判をさらに損なうものである。
オーストラリア競争消費者委員会（ACCC）は、連邦検察当局がオーストラリアとニュージーランド銀行グループルトド、会計士リックモスカティ、2つの投資銀行、2015年のストック・プレースメントにける名目上無名の個人を訴えると述べた。
3つの銀行すべてが不正行為を拒否し、弁護団を擁護することを誓った。シティグループは、規制当局が金融業界で長い間実践されてきた慣行を効果的に犯罪化していると言った。
「この費用は、2015年8月のANZ機関株式割当後のANZ株式の取引に関連するカルテル契約の摘発を含むものとなる」と、ACCCの会長ロッド・シムズは声明で述べた。
「ANZと個人が意図的に行為の一部または全部に関心を持っていたと主張されるだろう」
3番目のアンダーライター、JPモルガンは、規制当局によって目標に命名されず、コメントすることを拒否した。
オーストラリアは世界で最も難しい反カルテル法のいくつかを持っていますが、刑事責任を追及する決定は、専門家が民事訴訟よりも告発するのが難しいとすると驚いています。
シドニー大学ビジネススクールの銀行専門家、アンドリュー・グラント氏は、この動きはオーストラリアの企業史上「ほとんど独特の」動きであり、検察官は自らの事件に対する高い自信を持っていると指摘した。
Bangladesh News/The Daily Star 20180603
http://www.thedailystar.net/business/australia-threatens-anz-deutsche-citi-criminal-charges-over-share-issue-1585432
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