[Financial Express]証券規制当局は、チョウドリー・ナフィーズ・サラファト氏とその家族が所有するストラテジック・エクイティ・マネジメント・リミテッド（SEML）における疑惑の財務異常を調査するための調査機関を設置した。
サラファト氏はパドマ銀行の元会長であり、アワミ連盟主導の政権下では銀行業界と株式市場で影響力のある人物だった。
匿名を条件に取材に応じたBSECの職員は、サラファト氏が2015年に代替投資ファンドを立ち上げる口実で権力を乱用し、パドマ銀行から20億タカ以上を流用したと語った。
その後、その資金は資産運用会社ストラテジック・エクイティ・マネジメントを通じてサラファト氏とその家族が所有する他の企業に流用された。
3人で構成される委員会は、ストラテジック・エクイティ・マネジメントによる代替投資の名目でのファンドの使用を調査し、不正行為を発見するよう求められている。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）のモハマド・アムダドゥル・ホック副委員長率いる調査委員会が火曜日に結成された。BSECが出した命令には、これは資本市場と一般投資家のより大きな利益のためであると書かれている。
水曜日に発せられた命令によれば、調査が完了したら、今後60営業日以内に報告書を提出する必要がある。
証券規制当局は、委員会はバングラデシュ代替投資基金が2015年BSEC（代替投資）規則および設立文書に従って使用されたかどうかを調査すると述べた。
設立文書とは、信託証書、募集覚書、引受契約、投資管理契約など、ファンドの設立を規定する主要な文書および契約を指します。
調査機関はまた、基金から行われたすべての投資と利益相反があったかどうかの証拠書類を精査する予定だ。
調査官は、ファンドの銀行取引明細書を収集し、会計年度末の残高を確認します。また、ファンドの設立以来の定期預金の利息や利益、上場証券および非上場証券への投資による配当金やキャピタルゲインの証拠を精査します。
予想通り、文書の調査により、ファンドの銀行口座からファンドマネージャーやその他の関係者に利益をもたらす不正な支払いが行われたことが判明するだろう。
委員会はまた、ファンドの運営費用やファンドのガバナンスにおけるファンドマネージャーと受託者の役割を分析し、報告します。
バングラデシュ初のオルタナティブ投資ファンドが50億タカ規模で設立され、ストラテジック・エクイティ・マネジメントが管理している。
このような資金は、株式、債券、現金などの従来の投資カテゴリには該当しません。
代替投資には、プライベートエクイティやベンチャーキャピタル、ヘッジファンド、マネージドフューチャーズ、美術品や骨董品、商品、デリバティブ契約などが含まれます。
ストラテジック・エクイティ・マネジメントはサラファト氏の妻、アンジュマン・アラ・シャヒド氏が所有していた。この資産運用会社（AMC）は2013年にBSECからライセンスを取得した。
サラファト氏は2013年の設立当時、パドマ銀行のスポンサー株主だった。
2015年と2016年に、パドマ銀行は新たに設立された3つの投資信託に14億5,000万タカを投資しました。投資額はファースト・オルタナティブ・インベストメント・ファンドに10億タカ、ストラテジック・エクイティ・マネジメント・シャリア・ファンドに2億5,000万タカ、ストラテジック・エクイティ・マネジメント・ファンドに2億タカです。
株式会社登記局（RJSC）によると、これらのファンドはすべて戦略的株式管理によって管理されている。
サラファト氏は、2008年以来同国最大の資産運用会社であるRACEマネジメントの会長も務めている。
匿名を条件にフィナンシャル・タイムズ紙に語ったBSECの職員は、サラファト氏はパドマ銀行の資金をストラテジック・エクイティ・マネジメントが管理するさまざまなファンドに投資して個人的に利益を得ていたと語った。同氏は前アワミ連盟政権下で政府に近い有力者だったため、BSECを含めいかなる組織も金融詐欺に対して行動を起こすことはできなかったと同職員は付け加えた。
8月5日にアワミ連盟主導の政府が崩壊した後、BSECを含む多くの組織がサラファト氏に対する捜査を開始した。
8月22日、BSECはサラファト氏のポートフォリオにおける証券の取引と譲渡を停止した。
バングラデシュ金融情報局（BFIU）も8月26日、サラファト氏、妻のアンジュマン・アラ氏、息子のラヒブ・サフワン・サラファト・チョウドリー氏の口座を凍結するよう銀行に要請した。
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Bangladesh News/Financial Express 20240919
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/regulator-to-unravel-how-nafeez-deploys-own-firm-to-misuse-padma-banks-fund-1726677887/?date=19-09-2024
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