[Financial Express]証券規制当局は、規則に違反してベキシムコの株価を操作したとして、5つの企業と4人の個人に総額42億8000万タカの罰金を科した。
違反者のほとんどは、2021年と2022年の両方で同社の株価を操作したとして2度罰金を科せられている。
規制当局が不正行為で操作者が得た金額よりも高い罰金を課したのは今回が初めてだ。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は火曜日の会議で、ダッカ証券取引所（DSE）の調査報告書に基づき、このような巨額の罰金を課すことを決定した。
BSEC当局者らは、規制当局から罰金を科された個人および企業はすべてベキシムコ・グループと関係があると述べた。
対象企業には、トレードネクストインターナショナル、ジュピタービジネス、アポロトレーディング、アートインターナショナル、クレセント株式会社.が含まれ、懲罰措置の対象となる個人は、マルヤナ ラーマン、モスフェクル ラーマン、アブドゥル・ルーフ、モムタズール ラーマンである。
これらの企業と個人は、2021年にベキシムコ株の取引を通じて合計15億7,000万タカの利益を実現しました。その年、彼らの未実現利益の総額は98億5,000万タカに達しました。
2022年に、これらの操作者はベキシムコ株の取引を通じて総額32億タカの利益を実現しましたが、未実現利益は84.6億タカでした。
規則に従い、証券規制当局は調査報告書に基づいて被告人の聴聞を行った後、個人および企業に罰金を科す。
匿名を条件に取材に応じたBSECの関係者は、ベキシムコ株の操作に関与した個人や企業の所有者を追跡するのは非常に難しいと語った。
当初、彼らは規制当局が招集した公聴会への出席を控えていた。しかし、告発された企業と個人のうち3社が公聴会に参加するために代表者を派遣した、と彼は述べた。
「これらの企業と個人はベクシムコ・グループと関係があった」と当局者は述べた。DSEの調査結果によると、5つの企業と4人の個人が一連の取引を通じてベクシムコの株価をつり上げていたことがわかった。
これらの操作者は、2021年と2022年の報告期間中にこれらの取引のほとんどを自分たちで実行し、ベキシムコ株に対する人為的な需要を作り出しました。
これらは同社株の取引額の約70％を占めており、結果として、この人為的な需要が一般投資家をこの株の購入に誘い込んだ。
罰金を科された個人のうち、モスフィクル・ラーマン氏は総額12億5,000万タカという最高額の罰金を科された。同氏は2021年7月28日から9月6日までの間にベキシムコの株価を操作したとして2億5,000万タカの罰金を科され、さらに2022年1月2日から3月10日までの間に同様の行為を行ったとして10億タカの罰金を科された。
2番目に高額な罰金は、クレセント社に課せられた7億3000万タカであった。その他の罰金は、アート・インターナショナルに7億タカ、モムタズール・ラーマンに4億タカ、アブドゥル・ルーフに3億1000万タカであった。
質問に対し、BSECの広報担当者ファルハナ・ファルキ氏は、被告人は30日以内に罰金を支払う必要があると述べた。
現職の委員会が、不正操作者にこれほど巨額の罰金を課したのは初めてだ。内部関係者によると、罰金の額は不正操作者が規則に違反して得た利益よりも高額だという。
これまでは、不正操作者に対する罰金は実際に得た利益に比べて低く、不正操作を繰り返すのを阻止できなかったと指摘した。
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Bangladesh News/Financial Express 20241002
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/nine-persons-firms-hit-with-tk-428b-penalty-for-beximco-share-price-manipulation-1727805535/?date=02-10-2024
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