[The Daily Star]バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、ベキシムコ社の株価を操作したとして、5つの企業と4人の個人に42億8,520万タカの罰金を科した。これは同国の資本市場では前例のない罰則である。
昨日の委員会会議で、規制当局は、複合企業の株価を操作し、約48億タカを着服したとして彼らに罰金を科すことを決定した。
未実現利益があるにもかかわらず、規制当局は実現利益のみを考慮しました。
未実現利益とは、投資家が売却していない資産または投資の価値の増加です。
これに先立ち、株価操作に対する最大の罰金は2008年に課され、AB銀行の商業銀行部門に1億タカの罰金が科された。
規制当局は、モスフェクル・ラーマン氏に12億5千万タカ、モムタズール・ラーマン氏に5億8千万タカ、マルジャナ・ラーマン氏に3億タカ、アブドゥル・ルーフ氏に3億1千万タカの罰金を科した。
さらに、クレセント株式会社は7億3000万タカ、アートインターナショナルは7億タカ、ジュピタービジネス株式会社は2億2500万タカ、アポロトレーディングは1億5010万タカ、トレードネクストインターナショナル株式会社は4億1000万タカの罰金を科せられた。
株式市場アナリストらは、この動きは相場操縦者へのメッセージとなるとして歓迎した。
「規則や規制の徹底的な施行には常に感謝しているが、罰則は課されなければならない」とDSEブローカー協会（DBA）のサイフル・イスラム会長は述べた。
同時に、規制当局はこれらの個人や企業がどのように証券規則に違反したかについて完全な報告書を公表するか、何らかの説明を提供すべきだったと彼は付け加えた。
ダッカ証券取引所は、2022年のベクシムコ株の取引に関する調査報告書を提出した。ベクシムコ株を最も多く取引した人々に焦点を当てたところ、これらの投資家が何らかの形で互いにつながっていたことが判明した。
例えば、モスフェクル・ラーマン氏とモムタズール・ラーマン氏は兄弟であり、株式のトップトレーダーであったジュピター・ビジネス、アポロ・トレーディング、アート・インターナショナルといった企業のオーナーである。
取引を精査した結果、彼らがベキシムコの株式の価格に影響を与えるために一連の取引に関与していたことが判明した。
彼らは合計で同社の株式の10％以上を取得したが、いかなる申告も行わなかった。
DSEは、これらの行為は証券規則に違反していると述べた。
同様の違法行為は他の個人や企業によっても犯された。
彼らはまた、同社の株式について虚偽かつ誤解を招くような購入注文を投稿し、証券取引法に違反した。
大手商業銀行のトップ幹部は、罰金の支払いを逃れられないように、BSECは銀行口座だけでなく受益者所有者の口座も凍結すべきだと語った。
「今回の罰金は、外国人投資家や機関投資家にとって良い指標となるだろう。規制当局が不正操作の抑制に関してより厳格になっていることを示している。しかし、規制当局はあらゆるケースに対して厳格であり、規則の執行を継続すべきだ」と同氏は述べた。
シブリ・ルバヤト・ウル・イスラム教授の指導の下、BSECは罰金を適切に徴収し始めたが、そのような措置は一貫して実施されていなかったと彼は付け加えた。
Bangladesh News/The Daily Star 20241002
https://www.thedailystar.net/business/economy/news/nine-investors-fined-tk-428cr-beximco-stock-manipulation-3717451
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