[Financial Express]バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、負債残高のあるBO口座に関する不正行為を明らかにするため、今月、証券会社3社の業務の調査を開始した。
規制当局の監視下にある企業は、PFI証券株式会社、プレミアバンク証券株式会社、シャモル・エクイティ・マネジメント・リミテッド です。
委員会の職員3人は内部命令によりこの任務を割り当てられており、30営業日以内に報告書を提出する必要がある。
12月11日に発せられた命令によれば、捜査官はこれらの企業が運営する証拠金口座の数、負債を抱えるBO口座の数、負債総額、引当金不足、証拠金口座における不正取引を特定する必要がある。
ファイナンシャル・エクスプレスは命令書のコピーを見た。
調査チームはまた、負債残高の増加の原因を突き止め、責任を追及し、ブローカーが未実現損失に対する必要な引当金を維持できなかったことを評価する。
さらに、これらの企業が2016年以降、未実現損失引当金を積み立てるようにという委員会の指示に繰り返し違反したかどうかも調べる予定だ。
PFI証券株式会社 は 1997 年に非公開有限会社として設立されました。プライムファイナンスアンドインベストメントリミテッド の関連会社です。同社は、顧客の資金を横領したとして、9 月に取締役とマネージング ディレクターの渡航禁止を含む規制措置に直面しました。11 月、BSEC は、連結顧客口座の 2 億 8000 万タカを超える赤字を理由に、PFI証券 のライセンス更新を停止しました。
シャモル・エクイティ・マネジメント は 1993 年に業務を開始しました。プレミアバンク証券 は、ダッカ証券取引所とチッタゴン証券取引所の両方の法人会員です。
命令書によると、この調査により証券業界における長年の課題が明らかになり、ブローカーの説明責任と証券規制の遵守が確保されると期待されている。
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Bangladesh News/Financial Express 20241226
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/three-stockbrokers-come-under-probe-1735142484/?date=26-12-2024
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