[Financial Express]モシホル証券の資金横領スキャンダルにより投資家が資産を失ってから1年以上が経過し、ダッカ証券取引所（DSE）は影響を受けた顧客の請求に対処するための措置を講じた。
主要証券取引所は証券会社の顧客に対し、10月30日までに既存株式の譲渡または資金の回収を申請するよう呼びかけた。
DSEは日曜日に発表したプレス声明で、同社の受益者所有者（BO）口座で株式を保有する顧客に対し、規定のバングラデシュ中央保管会社（CDBL）フォーム16を提出して保有株式を他の証券会社に移管するよう求めた。
DSEの声明には、「金銭または株式、あるいはその両方の横領があった場合、それぞれの顧客は苦情を申し立てるよう求められます」と記載されています。証券会社の顧客は、適切な書類を添えて苦情を申し立てる必要があります。
DSEの幹部は匿名を条件に、同証券取引所がモシホル証券と協力し、投資家への段階的な払い戻しに取り組んでいることを確認した。この件に関する協議は継続中である。
同氏は、主要証券取引所はすでに影響を受けた投資家から3億タカに上る請求を受け取っており、まだ請求していない投資家は10月30日までに申請しなければならないと付け加えた。
「投資家が証券会社にどれだけの資産（ファンドと株式の両方）を保有していたか確認する必要がある」と同氏は付け加えた。
モシホル証券スキャンダル
ダッカ証券取引所の証券会社モシホル証券は、不正に複製したバックオフィスソフトウェアを使用し、投資家の投資状況について偽の情報を提供することで、規制当局の監視を逃れ、投資家を欺いた。
この横領は、DSEが連結顧客口座（CCA）に6億8,600万タカの赤字があることを発見し、多くの投資家が大きな困難に陥った昨年8月に明るみに出た。
統合顧客口座 (CCA) の赤字は、証券会社が顧客のために保有する資金の不足であり、顧客資金の不正流用または横領の可能性を示します。
CCAの不足は、取引停止、ライセンスの停止、口座凍結といった規制措置につながる可能性があります。これらの措置は、投資家を保護し、証券会社が資金不足を解消できるようにするために講じられます。
モシホル証券によって株式が売却され、資金が横領された投資家は数多くいます。その後、DSEの調査により、この証券会社が総額16億1000万タカを横領していたことが判明しました。
DSEは横領を察知し、同社のDP（保管参加者）ライセンスを停止するとともに、同社の取引を停止した。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）も、証券会社のマネージングディレクター、取締役、CEOに渡航禁止令を課した。
被害を受けた投資家の中には、証券会社に詰め寄り、顧客の請求を解決するよう圧力を強めていた者もいた。また、モシホル証券が違法に売却した顧客の株式を全て買い戻すという証券会社の約束に署名した者もいた。しかし、いまだに株式や資金を取り戻した者はいない。
市場にとってより広範な問題
ブローカーによる顧客資金の横領や不正管理は、長年未解決の問題として残されています。クレスト証券、ドーン証券、タムハ証券、バンコ証券、シャー・モハマド・サギルといった他の証券会社が関与する大規模な詐欺事件も発生しています。 現在、これらの企業の取引は停止されています。
モシホル証券による資金と株式の不正流用は、コンドカー・ラシド・マクソード氏が率いる新しいBSEC委員会が指揮を執った昨年8月に発覚した最新の詐欺事件である。
一方、法執行機関は昨年8月30日、資金横領の疑いで、モシホル証券のジアウル・ホセイン・チスティ最高経営責任者（CEO）、モシホル・ラーマン常務取締役、シェイク・モゴル・ジャン・ラーマン取締役に対し渡航禁止令を発令した。
市場アナリストらは、この金融犯罪はDSEと証券規制当局による厳格な監視が欠如していたために起きたと指摘した。
しかし、DSEは、請求総額ははるかに高額であったものの、バンコ・セキュリティーズ、クレスト・セキュリティーズ、タムハ・セキュリティーズ、シャー・モハマド・サギルの4つの証券会社の影響を受けた投資家に、比例配分で約3億タカを返金した。
DSEはこれらの証券会社の資産と投資家保護基金の資産を売却することで請求を解決した。
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Bangladesh News/Financial Express 20251007
https://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/dse-moves-to-settle-claims-for-affected-clients-1759768610/?date=07-10-2025
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