[Financial Express]証券規制当局は、多くの株式ブローカーに、既存の規則に反するために使用した指定投資家の口座に相当額の資金を返済することを強制しました。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、投資家の利益を確保するための1年間の努力の中で、投資家の連結顧客口座に8億8,225万タカを上回った。
「投資家のみが、連結顧客の口座に預けられた資金の所有者です。BSECは、このお金を罰金および罰金として持ち帰りました」と、BSECエグゼクティブディレクターのモハマドサイファーラーマンは述べました。
彼は、TREC（取引権資格証明書）の所有者としても知られる一部の株式ブローカーは、管理費や定期預金受領（FDR）の維持などの目的を満たすために投資家の資金を確保していると述べました。
「投資家のリスクは、株式ブローカーの払込資本金がまだ重要でないままであるため、資金を取り除いた後にトリガーされます。そのため、BSECは管理方法を通じて投資家の利益を確保しました。」
投資家の資金を削除することとは別に、両証券取引所の証券会社6社の取締役は、既存の規則に反する企業から70.87百万タカ以上のマージンローンを取りました。
この金額は、証券規制当局が行った管理措置を通じて、企業の口座に調整されています。
BSECの情報によると、ダッカおよびチッタゴン証券取引所の26の株式ブローカーは、連結顧客の口座から882.25百万タカを超える額を確保しました。
26の証券ブローカーのうち、21はダッカ証券取引所（DSE）からのもので、投資家の資金はタカ 781.05百万を超えました。
DSEブローカーのうち、16の調整された資金は、281.82百万タカを超える価値があり、証券規制当局が行った討論会を通じて連結口座に入れられた。
残りの5つのブローカーは、BSECが発行した強力な警告を受けて、49922万タカ以上に調整されました。
チッタゴン証券取引所（CSE）の別の5つの証券ブローカーは、連結顧客の口座から1億1,020万タカ以上の投資家の資金を使用しました。
3人の株式ブローカーは26.02百万タカを超えて調整し、残りの2人の株式ブローカーは規制指令により75.18百万タカを調整しました。
BSECの情報によると、7人のTREC保有者は、証券を購入するために連結顧客の口座に預けられた投資家の資金の大部分を取っておきました。
DSE TREC保有者のうち、シャモールエクイティマネジメントは、2億2,644万タカを超え、ジョイツン セキュリチエス インターナチオナル 97.77百万、シャープ証券 タカ 121.97百万、ロティブ 証券 タカ 15.68百万、プレミアリース証券ブローキング タカ 37.43百万を除去しました。
CSE TREC保有者のうち、SRキャピタル証券と東部株式と証券は、それぞれ32.47百万タカと42.70百万タカの投資家資金を使用しました。
両方の証券取引所のこれら7人のTRECH保有者は、総額574.40百万タカを超える資金の総額を削除し、その全額は規制指令に従って投資家の口座に調整されました。
既存の規則に従って、投資家の資金は、証券取引所の各TREC保有者が保持する単一の統合口座に預け入れられます。
株式ブローカーは、投資家によって行われた証券の売買に対して、そのような口座から仲介手数料のみを削除することが許可されています。
BSECのエグゼクティブディレクターであるラーマン氏は、証券規制当局が連結顧客の口座が不足していることを時折調査したと述べました。
彼は、証券規制当局が投資家の保護の場であり、そのためBSECが投資家の資金の調整に失敗したために一部の異常な株式ブローカーのライセンスをキャンセルする決定を下した理由だと述べました。
「最後に、投資家の資金は、指定された連結口座に調整されました」とラーマンは言いました。
BSEC当局者は、2018-19会計年度に78.21％の苦情を解決し、その他の苦情を解決するために執行措置を講じたと述べました。
「執行措置が完了すると、投資家の苦情の迅速な和解の割合は、2018-19会計年度の92.07パーセントに上昇するだろう」とBSEC当局者は語った。
mufazzal.fe@gmail.com
Bangladesh News/Financial Express 20190908
http://today.thefinancialexpress.com.bd/stock-corporate/stock-brokers-refund-substantial-amount-of-fund-to-investors-accounts-1567871360/?date=08-09-2019
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