[Financial Express]証券監督当局は、投資家の資金を誤って取り扱った株式ブローカーに対する措置を強化した、と上級幹部は述べている。
バングラデシュ証券取引委員会（BSEC）は、多くのブローカーの過去の行動を何度も繰り返したにもかかわらず完全に修正することができなかったため、困難になりました。
欧州委員会の事務局長、モハマド・サイファー・ラーマン氏は、次のように述べています。
継続的な取り締まりの一環として、欧州委員会は2月19日にダッカ証券取引所（DSE）の証券ブローカーに対して懲戒処分を行い、その連結顧客の口座は大幅な不足を示した。
証券監督当局は、このような不足分が発見された後の過去4年間で、両証券取引所の32の証券ブローカーに多額の罰金を科しました。
既存の規則によると、すべての証券ブローカーは、顧客から受け取ったお金の入金およびそれらへの支払いのためにのみ、任意の銀行との名前で連結顧客の口座を維持する必要があります。
BSECの広報担当者でもあるラーマン氏は、次のように述べている。「連結顧客の口座に預けられているファンドの所有者は投資家だけです。株式ブローカーは連結顧客の口座からお金を受け取る権利はありません。」
BSECはそのような資金移動の発生を以前に多く検出しており、それらを整理するのに苦労しなければならなかったと彼は言った。
BSECは、顧客の口座から引き落とされた資金で、「発電機」を購入し、スタッフの「給料」を支払うことさえもの可能性を見出した。
「投資家は、連結顧客の口座から資金を引き出すのでは困難に直面しています。そのため、預金と口座で利用可能な実際の資金との不一致に責任を負う誰かを惜しまないことを望みます」とラーマン氏はフィナンシャルエクスプレスに語った。
DSE当局者によると、株式ブローカーが顧客の会費を確保するために証券を購入したり、個人的な目的で資金を出したりすると、連結顧客の口座で不足が発生します。
BSECの情報によると、シャモルエクイティマネジメントによって維持されている連結顧客口座には、226億4400万タカの不足があった。
また、2月までに提出された報告によると、不足額は9569万タカを超えたとBSECは声明の中で述べている。
シャモルエクイティマネジメントの役員は、匿名性を優先して、2月13日までに連結顧客の口座の不足分を埋めたと述べた。
「しかし、資金の入金の報告書は間もなくBSECに提出されなかった」と当局者は言った。
BSECによると、証券監督当局は2018年に9社の証券ブローカーに不足分の罰金を科した。
罰金を科された株式ブローカーは、サード証券、サルタキャピタル、アリ証券、ハック証券、M証券、およびPFI証券でした。
2017年に罰金または警告を受けた株式ブローカーは、ACIキャピタルマネジメントサービス、インディケート証券コンサルタント、モハンマド。ファクルル イスラム証券、アザム証券、さや証券、ハルン証券、イフ坊証券、および関連資本証券でした。
2016年に罰金を科された仲介会社はスパー株式でした
グローブ証券、アルファ証券、ウエスタン証券投資運用、ホーリーシティ証券、ジョイトゥン証券インターナショナル、ユナイテッドファイナンシャルトレーディングカンパニー、ヒルシティ証券、ミーンハー証券は、連結顧客の口座に不足があるため、2015年に罰金を科された。
しかし、ブローカーは防御的なままです。
DSEの元メンバーであるシャキル・ルシビは、所有者が長期間不在のままでいると、証券会社のスタッフが投資家の資金を奪うことがあると述べた。
「しかし、投資家の資金を奪うことによって逃げる余地はない。株式ブローカーによって会員を売却することによって投資家の会費を返済する例がある」とリズヴィ氏は述べた。
同氏は、連結口座の資金不足に関する問題は誠実に解決されていると述べた。
mufazzal.fe@gmail.com
Bangladesh News/Financial Express 20190228
http://today.thefinancialexpress.com.bd/first-page/bsec-steps-up-crackdown-on-delinquent-brokers-1551290124/?date=28-02-2019
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